贵州监管局

中国证券监督管理委员会贵州监管局（简称贵州证监局），主要职责是：根据中国证券监督管理委员会的授权，对辖区内的上市公司、非上市公众公司、证券期货基金经营机构、私募基金、证券期货投资咨询机构及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理；防范和处置辖区有关市场风险；依法查处辖区监管范围内的违法违规案件；调解辖区证券期货业务纠纷和争议，开展证券期货投资者教育和保护工作，联合有关部门依法打击辖区非法证券期货活动；履行法律、行政法规规定和环球360会员登录授权的其他职责。

     处室设置

 （一）办公室

负责本局公文运转、财务、劳资、机要、保密、国安、档案、印章管理、行政后勤、信息系统建设等综合行政事务工作；负责综合性材料起草，辖区资本市场统计工作；负责信访、维稳、行政许可、信息公开等归口管理工作；负责与地方政府和有关部门的综合协调工作；牵头新闻宣传和舆情监控工作；牵头信息、调查研究工作；牵头驻村帮扶工作；局党委交办的其他工作。

（二）党务工作办公室（纪检办公室）

负责本局党务、组织人事、工青团妇等工作；负责党风廉政建设、党员和干部监督管理、纪检信访、违纪案件调查等工作；局党委、局纪委交办的其他工作。

（三）公司监管处

负责辖区沪深交易所上市公司的日常监管、现场检查、风险防范与协调、配合处置等工作，按规定对上述市场主体的相关违法违规行为进行调查；牵头负责审计监管工作；负责对会计师事务所、资产评估机构、财务顾问机构、持续督导机构等中介机构从事沪深交易所上市公司相关业务活动的监管；局党委交办的其他工作。

（四）机构监管处

负责辖区证券期货基金经营机构（含证券公司、期货公司、基金销售机构及其他经营证券期货相关业务的机构）的日常监管、现场检查、风险防范与处置等工作，按规定对上述市场主体的相关违法违规行为进行调查；牵头科技监管工作；牵头承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作；局党委交办的其他工作。

（五）债券监管处

负责辖区公司债、企业债和资产支持证券、公募REITs等日常监管、现场检查、风险监测和违约事件处置等工作，负责私募基金的日常监管、现场检查、风险监测，与地方政府相关部门共同开展风险处置等，负责资信评级机构的日常监管，按规定对上述市场主体的相关违法违规行为进行调查；负责债券承销机构、受托管理人、会计师事务所、资信评级等中介机构从事债券业务活动的监管；负责对地方政府相关部门开展区域性股权市场监管工作进行指导、协调和监督，风险预警提示和处置督导；牵头配合地方政府相关部门防范和打击非法证券期货活动、清理整顿各类交易场所；局党委交办的其他工作。

（六）综合业务监管处

负责辖区北交所上市公司、非上市公众公司的日常监管、现场检查、风险防范与协调、配合处置等工作，按规定对上述市场主体的相关违法违规行为进行调查；负责对会计师事务所、资产评估机构、财务顾问机构、持续督导机构、主办券商等中介机构从事北交所上市公司、非上市公众公司相关业务活动的监管；负责辖区拟上市公司辅导监管工作；协助地方政府培育优质上市后备企业；局党委交办的其他工作。

（七）稽查处

负责自立案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、违法犯罪移送等工作；办理证监会系统内外相关单位案件协查工作；局党委交办的其他工作。

（八）法治处

负责案件审理、行政处罚及执行等工作；负责律师事务所从事证券法律业务的监管工作；牵头负责涉及我局的行政诉讼、行政复议及公检法等部门来访接待工作；牵头法律宣传培训、诚信建设工作；牵头依法行政工作，负责法律审查工作；牵头负责投资者保护工作；局党委交办的其他工作。