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| 索 引 号 | bm56000001/2024-00008710 | 分 类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1721322012000 | |
| 名 称 | 关于对李玲玲采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文 号 | 主 题 词 | ||
关于对李玲玲采取出具警示函措施的决定
李玲玲：
经查，2019年10月至2021年1月，你在中国银行股份有限公司青田县支行任职期间，未取得基金从业资格从事基金销售业务，违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款规定。
根据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第八十七条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第五十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，2019年10月至2021年1月，你在中国银行股份有限公司青田县支行任职期间，未取得基金从业资格从事基金销售业务，违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款规定。
根据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第八十七条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第五十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2024年7月11日
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