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| 索 引 号 | bm56000001/2024-00008545 | 分 类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1721067890000 | |
| 名 称 | 关于对蒋恩德采取出具警示函监管措施的决定 | ||
| 文 号 | 主 题 词 | ||
关于对蒋恩德采取出具警示函监管措施的决定
蒋恩德：
经查，你在五矿期货有限公司台州爱华路营业部工作期间，违规为客户的期货配资活动提供便利，属于《关于防范期货配资业务风险的通知》（证监办发〔2011〕49号）禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十五条第三项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应加强相关法律法规学习，依法合规开展业务，杜绝再次发生违规行为。
你应当于2024年7月31日前向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，你在五矿期货有限公司台州爱华路营业部工作期间，违规为客户的期货配资活动提供便利，属于《关于防范期货配资业务风险的通知》（证监办发〔2011〕49号）禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十五条第三项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应加强相关法律法规学习，依法合规开展业务，杜绝再次发生违规行为。
你应当于2024年7月31日前向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2024年7月15日
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