云南监管局

许力为：

经查，你在财通证券股份有限公司昆明北京路证券营业部从业期间，在开展业务过程中存在向客户提供财物的情形。

上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

云南证监局            

2024年5月20日        

【打印】 【关闭窗口】