云南监管局

一、上市公司、拟上市公司及融资情况

本月，辖区无新增上市公司。截至11月末，辖区共有上市公司41家，其中沪市16家（主板16家、科创板0家）、深市23家（主板17家、创业板6家）、北交所2家，总股本700.75亿股，总市值7865.16亿元；拟上市公司共计9家，其中在辅导公司9家（博浩生物、云景林纸、瑞和锦程、合续环境、曲靖阳光、赛灵药业、国钛股份、云南宇泽、中航材利顿）。

本月无新增融资。截至11月末，本年累计融资4.38亿元。辖区累计实现上市公司首发融资0亿元，再融资4.38亿元（其中增发融资4.38亿元，配股融资0亿元，可转债0亿元）。此外，10家上市公司公告再融资预案（龙津药业拟增发融资不超过3亿元、一心堂拟发行可转债15亿元、华能水电拟增发融资60亿元、罗平锌电拟增发融资不超过3亿元、沃森生物拟增发融资不超过3亿元、云南旅游拟增发融资不超过3亿元、景谷林业拟增发融资不超过3亿元、震安科技拟增发融资不超过3亿元、神农集团拟增发融资2.9亿元、南天信息拟增发融资不超过6.5亿元）。

本月无新增重大资产重组。截至11月末，本年辖区累计0家次上市公司完成实施重大资产重组，交易金额合计0亿元。此外，1家上市公司的重大资产重组正在进行中（云南城投两次交易金额分别为30.09亿元、18.7亿元）。

二、“新三板”挂牌公司、拟挂牌公司及融资情况

本月无新增挂牌公司，3家挂牌公司摘牌。截至11月末，全省共有挂牌公司50家，其中创新层15家、基础层35家，做市挂牌交易6家、集合竞价交易44家。本月辖区无挂牌公司融资。

三、交易所市场债券发行融资情况

本月，辖区企业通过交易所市场新增发行公司（企业）债券7只，金额40.51亿元；新增资产证券化产品4只，金额5亿元。

截至11月末，本年辖区企业累计通过交易所市场发行公司（企业）债券39只，金额316.9亿元；累计发行资产证券化产品11只，金额10.51亿元。

截至11月末，辖区存续公司（企业）债券125只，金额868.52亿元；存续资产证券化产品36只，金额88.37亿元。

四、证券经营机构及交易情况

截至11月末，辖区共有证券公司2家，证券投资咨询公司1家，证券公司分公司33家，证券营业部138家。辖区2家证券公司总资产710.66亿元、净资产339.46亿元、核心净资本277.3亿元。

11月，辖区证券市场交易额6838.59亿元，其中股票交易额4072.63亿元，公募基金交易额420.21亿元；本年辖区证券市场累计交易额为43024.82亿元；客户资产5061.06亿元；净新增合格主资金账户数33319户，累计合格主资金账户数3820553户。

五、期货经营机构及交易情况

截至11月末，辖区共有期货公司2家，期货分公司6家，期货营业部24家。辖区2家期货公司总资产44.65亿元、净资产14.84亿元、净资本7.89亿元。

11月，辖区期货市场交易额为3759.34亿元，本年期货市场累计交易额为36220.1亿元。净新增账户355户，累计期货账户数55760户。客户权益47.75亿元。

六、私募投资基金情况

截至11月末，辖区已完成登记的私募基金管理人共65家，备案基金165只，管理基金规模977.8亿元。