云南监管局

    一、上市公司、拟上市公司及融资情况

    本月，辖区无新增上市公司。截至9月末，辖区共有上市公司41家，其中沪市16家（主板16家、科创板0家）、深市23家（主板17家、创业板6家）、北交所2家，总股本699.73亿股，总市值8,433.36亿元；拟上市公司共计10家，其中在辅导公司10家（博浩生物、云景林纸、瑞和锦程、合续环境、曲靖阳光、航天检测、赛灵药业、国钛股份、云南宇泽、中航材利顿）。

    本月无新增融资。截至9月末，本年累计融资4.38亿元。辖区累计实现上市公司首发融资0亿元，再融资4.38亿元（其中增发融资4.38亿元，配股融资0亿元，可转债0亿元）。此外，10家上市公司公告再融资预案（龙津药业拟增发融资不超过3亿元、一心堂拟发行可转债15亿元、华能水电拟增发融资60亿元、罗平锌电拟增发融资不超过3亿元、沃森生物拟增发融资不超过3亿元、云南旅游拟增发融资不超过3亿元、景谷林业拟增发融资不超过3亿元、震安科技拟增发融资不超过3亿元、神农集团拟增发融资2.9亿元、南天信息拟增发融资不超过6.5亿元）。

    本月无新增重大资产重组。截至9月末，本年辖区累计0家次上市公司完成实施重大资产重组，交易金额合计0亿元。此外，1家上市公司的重大资产重组正在进行中（云南城投两次交易金额分别为30.09亿元、18.7亿元）。

    二、“新三板”挂牌公司、拟挂牌公司及融资情况

    本月无新增挂牌公司。截至9月末，全省共有挂牌公司53家，其中创新层15家、基础层38家，做市挂牌交易6家、集合竞价交易47家。本月辖区无挂牌公司融资。

    三、交易所市场债券发行融资情况

    本月，辖区企业通过交易所市场新增发行公司（企业）债券4只，金额47.05亿元；新增资产证券化产品0只，金额0亿元。

    截至9月末，本年辖区企业累计通过交易所市场发行公司（企业）债券28只，金额263.6亿元；累计发行资产证券化产品7只，金额6亿元。

    截至9月末，辖区存续公司（企业）债券127只，金额887.7亿元；存续资产证券化产品37只，金额112.7亿元。

    四、证券经营机构及交易情况

    截至9月末，辖区共有证券公司2家，证券投资咨询公司1家，证券公司分公司33家，证券营业部138家(国投证券保山太保南路证券营业部、国投证券曲靖文化路证券营业部、国投昆明前卫西路证券营业部、国海证券昆明前兴路营业部撤销)。辖区2家证券公司总资产675.64亿元、净资产335.69亿元、核心净资本271.47亿元。证券经营机构通过保荐上市、发行债券等中介服务，以及开展股权质押融资、资产证券化等业务为云南企业融入资金余额2015.95亿元。

    9月，辖区证券市场交易额3143.17亿元，其中股票交易额1390.99亿元，公募基金交易额211.83亿元；本年辖区证券市场累计交易额为30002.21亿元；客户资产4927.35亿元；净新增合格主资金账户数23508户，累计合格主资金账户数3738315户。

    五、期货经营机构及交易情况

    截至9月末，辖区共有期货公司2家，期货分公司6家，期货营业部24家。辖区2家期货公司总资产42.47亿元、净资产14.64亿元、净资本8.23亿元。

    9月，辖区期货市场交易额为3328.29亿元，本年期货市场累计交易额为29141.18亿元。净新增账户248户，累计期货账户数54882户。客户权益48.86亿元。

    六、私募投资基金情况

    截至9月末，辖区已完成登记的私募基金管理人共65家，备案基金167只，管理基金规模977.91亿元。