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| 索 引 号 | bm56000001/2024-00002492 | 分 类 | |
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| 发布机构 | 发文日期 | 1710124006000 | |
| 名 称 | 云南证监局关于2024年辖区证券分支机构现场检查“双随机”抽取结果的公示 | ||
| 文 号 | 主 题 词 | ||
云南证监局关于2024年辖区证券分支机构现场检查“双随机”抽取结果的公示
按照《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）、《环球360会员登录随机抽查事项清单》（证监会公告〔2021〕1号）、《环球360会员登录推广随机抽查工作实施方案》（证监发〔2015〕80号）、《证券公司检查办法》（证监机构字〔2000〕281号）、《证券基金监管部随机抽查工作实施方案》（机构部函〔2021〕2634号）要求，云南证监局依照随机、公开和依法原则，开展了2024年辖区证券分支机构现场检查“双随机”抽取工作。
本次抽取工作由云南证监局机构监管处组织开展，局纪检办、云南省证券业协会现场全程监督见证。抽签采取现场抽取并宣读结果方式开展，世纪证券云南分公司、东方财富证券昆明南屏街营业部、方正证券曲靖寥廓北路营业部、华泰证券云南分公司、海通证券云南分公司参加了现场抽签工作。按照抽取比例，受邀单位代表随机抽取出了5家机构作为2024年度云南辖区证券分支机构随机检查对象，并抽取了机构对应的检查人员。抽取结果如下：
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序号 |
证券分支机构名称 |
检查人员 |
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1 |
山西证券昆明东风东路证券营业部 |
翟书晓、章小辉 |
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2 |
方正证券楚雄永安路证券营业部 |
董光、翟书晓 |
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3 |
兴业证券大理分公司 |
陈鹃、曹姗 |
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4 |
长城证券昆明西昌路证券营业部 |
陈鹃、曹姗 |
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5 |
中国银河证券昆明东风西路证券营业部 |
刘道芸、梁晓雪 |
现予公示。
云南证监局
2024年2月28日
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