新疆监管局

新疆袋鼠证券投资基金管理有限公司：

经查，你公司（统一社会信用代码916501003330307264）在开展私募基金业务过程中存在以下事实：

一、在管理、运用私募基金财产过程中，未勤勉谨慎履行管理职责，存在公司从业人员未恪守职业道德和行为规范，违反《证券法》相关规定的情形（已被行政处罚）。

二、风险控制制度不健全，内部交易记录管理等制度未被有效执行。

三、未按规定及时填报更新从业人员信息。

     上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第二、三款规定和第十一条第一款第三、六项规定，以及《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当加强相关法律法规的学习，强化合规管理和风险控制，严格规范私募基金管理运作。你公司应自收到本决定书之日起30日内向我局提交整改报告，我局将视公司整改落实情况采取进一步的监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

新疆证监局  

2024年9月29日

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