厦门监管局

林劲：

      经查，厦门市鑫鼎盛控股有限公司（以下简称鑫鼎盛控股或公司）存在以下问题：

一、公司人员执业行为管理不到位，员工周伟成2023年6月至2024年7月期间通过“快手”平台公开分析和推荐个股。上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第八条、第三十一条的规定。

二、公司基金销售业务反洗钱的相关工作制度和培训宣传落实情况、反洗钱部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作人员的联系方式等未向我局报备，反洗钱培训未覆盖全员。上述情形违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第202号，2022年修正）第二条、第十条、第十二条、第十五条第一款、第十六条的规定。

你作为鑫鼎盛控股的董事长兼总经理，未按照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号，以下简称《监督管理办法》）第四条规定勤勉尽责，对上述问题负有领导和管理责任。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。请你后续根据我局要求，携带有效身份证件到我局接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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                 　            2024年12月12日

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