厦门监管局

中国邮政储蓄银行股份有限公司厦门分行：

近期，我局对你行基金销售业务进行了现场检查。检查发现你行存在以下问题：

一、你行金融同业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格，基金销售业务合规人员于2023年6月至2024年9月期间未取得基金从业资格。上述情形违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第八条第（四）项、第二十六条和《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（证监会公告〔2020〕58号，以下简称《实施规定》）第十七条第一款的规定。

二、你行基金销售业务反洗钱的相关工作制度和培训宣传落实情况、反洗钱部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作人员的联系方式等未向我局报备。上述情形违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第202号，2022年修正，以下简称《反洗钱办法》）第二条、第十条、第十二条、第十五条、第十六条的规定。

根据《销售办法》第五十三条、《反洗钱办法》第十七条的规定，我局决定对你行采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。你行应高度重视，采取切实有效的措施落实整改，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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