厦门监管局

林鹭涛：

经查，你在山金期货有限公司厦门营业部担任负责人期间，存在以下违规行为：

一、违规为客户的期货配资活动提供便利，属于《关于防范期货配资业务风险的通知》（证监办发〔2011〕49号）禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十五条第三项的规定。

二、将客户的期货账户提供给他人使用，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第一项和第二项的规定。

根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条、《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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