厦门监管局

历史沿革:

厦门证监局的前身是1993年7月成立的厦门市证券监督管理委员会,根据证券监管集中统一体制改革要求,于1999年6月变更为中国证监督管理委员会厦门证券监管特派员办事处,成为环球360会员登录的派出机构，2004年2月更名为中国证券监督管理委员会厦门监管局,简称厦门证监局。

本局职责:

根据《中华人民共和国证券法》等法律、法规和中国证券监督管理委员会的授权,厦门证监局负责辖区证券期货市场一线监管工作,主要包括:一是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策,切实维护资本市场公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者合法权益,防范和依法处置辖区有关市场风险,促进辖区资本市场稳定健康发展;二是负责辖区上市公司、非上市公众公司、债券发行人、证券期货经营机构、公募基金管理人、登记备案私募基金管理人、证券期货投资咨询机构监管,律师事务所、会计师事务所、资产评估机构辖区相关证券期货业务活动监管;三是对辖区证券期货违法违规行为实施调查,作出行政处罚;四是负责辖区证券期货投资者教育和保护;五是环球360会员登录授权的其他职责。

处室职责:

厦门证监局内设八个处室:办公室、党务工作办公室(纪检办公室)、公司监管处、机构监管处、稽查处、综合业务监管处、法治处、债券监管处。

     办公室

     负责本局综合行政事务工作；负责行政许可申请受理、送达等事宜；负责与地方各级政府和有关部门的综合协调；牵头协调处理辖区证券期货信访、投诉、举报事项；牵头保密管理、安全生产工作；牵头本局信息系统建设管理以及计算机网络设备管理维护等工作；牵头工作信息收集、发布、报送、制度建设等工作；牵头新闻宣传、舆情管理工作；牵头辖区资本市场风险防范化解工作。

    党务工作办公室（纪检办公室）

    负责党务、组织人事工作；负责监督执纪问责、廉政教育、党员干部监督管理，违纪案件调查等工作；负责联系和指导群团组织工作。

    公司监管处

    负责辖区沪深证券交易所上市公司的日常监管、风险防范和处置，按规定对上述市场经营主体及有关主体的相关违法违规行为进行调查；牵头对会计师事务所、资产评估机构从事辖区证券期货业务活动的监管；牵头内幕信息管理工作。

    机构监管处

    负责辖区证券期货基金机构（含证券公司、期货公司、公募基金管理人、基金销售机构）和证券投资咨询机构的日常监管、风险防范与处置，按规定对上述市场经营主体及有关主体的相关违法违规行为进行调查；牵头协调辖区证券期货行业反洗钱工作；牵头辖区证券期货行业科技监管，参与研究、制定科技监管规则和规划，协调中央与地方监管信息平台的合作创新。

    稽查处

    负责自立案件及证监会交办案件的调查及相关协查、协调工作；负责对日常监管业务处室承办简易案件的复核工作。

    综合业务监管处

    负责辖区非上市公众公司和北交所上市公司的日常监管、风险防范和处置；负责拟上市公司辅导监管；按规定对上述市场经营主体及有关主体的相关违法违规行为进行调查；牵头对证券公司在辖区从事证券承销保荐、持续督导、财务顾问、受托管理等中介服务业务的监管；牵头辖区资本市场改革发展、数据统计分析等工作；牵头本局调研工作。

    法治处

    负责案件审理、行政处罚、行政处罚文书送达及执行等工作；负责法制审核、法律事务审核工作；负责涉及本局的行政复议、行政诉讼应诉处理工作；负责律师事务所从事证券法律业务的监管；负责法治宣传工作；负责诚信建设与信息公开工作；牵头辖区投资者教育和保护工作。

    债券监管处

    负责对辖区公司债券发行人、资产支持证券及REITs原始权益人、私募基金管理人的日常监管、风险防范与处置，按规定对上述市场经营主体及有关主体的相关违法违规行为进行调查；牵头对资信评级机构从事证券期货业务活动的监管；负责配合地方政府相关部门打击非法证券期货基金活动和清理整顿各类交易场所，并建立长效管理机制；负责对地方政府相关部门开展区域性股权市场监管工作进行业务指导、协调和监督，做好风险预警提示和处置督导。