西藏监管局

〔2024〕19号

赵卫星、张大威、李鹏祥、高艳明：

经查，华林证券股份有限公司（以下简称华林证券）存在业务数据报送不准确的问题。

上述情形违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第六十九条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。

赵卫星是华林证券时任总经理兼票据业务分管高管，张大威是华林证券时任合规总监，李鹏祥是华林证券时任票据业务部门负责人，高艳明是相关数据抓取人员，对上述违规行为负有责任，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款的规定。

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

                                   西藏证监局

                                  2024年8月2日