天津监管局

天津子正资产管理有限公司：

经查，你公司在从事私募基金业务活动中，存在以下问题：一是管理的部分私募基金向非合格投资者募集资金；二是未完整、准确填报所管理部分私募基金的投资运作情况；三是投资者适当性自查不符合规定。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条第一款、第二十五条第一款，《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条的规定。

    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，杜绝此类违规行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

天津证监局       

2024年12月23日  

【打印】 【关闭窗口】