天津监管局

新沃股权投资基金管理（天津）有限公司：

经查，你公司在从事私募基金业务活动中，存在以下问题：一是未对部分基金投资者风险承受能力进行评估，未对适合投资者的部分基金产品进行评级；二是未按照部分基金合同约定及时向投资者披露基金定期报告；三是未及时填报并更新管理人及其从业人员有关信息；四是未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理相关材料。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》〔证监会令第105号〕第十六条第一款、二十四条、第二十五条第一款、第二十六条和《证券期货投资者适当性管理办法》〔证监会令第130号〕第二十五条的相关规定。

    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》〔证监会令第105号〕第三十三条和《证券期货投资者适当性管理办法》〔证监会令第130号〕第三十七条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，杜绝此类违规行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

天津证监局       

2024年12月19日

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