四川监管局

宏信证券有限责任公司：

经查，你公司存在以下问题：一是投行内控体系和制度不健全；二是投行项目利益冲突审查流程不完善；三是质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；四是对投行内核部门的意见跟踪落实不到位；五是投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第四十条第一款、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第二十条、第四十五条、第五十七条第二款、第六十一条、第六十六条的规定。

按照《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。你公司应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                          四川证监局   

                          2024年12月30日

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