四川监管局

海南港澳资讯产业股份有限公司成都分公司：

经查，你分公司存在以下问题：一是存在误导性宣传的情形；二是证券投资顾问人员管理不当；三是分支机构业务管理机制不健全；四是存在投诉处理机制未有效运作的情形。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第八条、第九条、第二十二条、第二十四条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你分公司采取责令改正的行政监督管理措施。你分公司应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                             四川证监局   

                            2024年11月26日

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