四川监管局

成都市瀚宇投资有限公司、陈钢、李占彪、朱章林、宋阳、梁鹏、郑祖成:

我局在现场检查中发现，成都市瀚宇投资有限公司发行的公司（企业）债券存在未按规定使用募集资金、未如实披露募集资金使用情况及非市场化发行行为。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令113号）第四条、第十五条第一款，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令180号）第四条、第十三条第一款和第四十五条第一款，《公司信用类债券信息披露管理办法》第五条第一款和第十一条第二款的规定。

时任董事长兼总经理陈钢、李占彪，时任董事长朱章林、宋阳，时任总经理梁鹏、郑祖成对上述行为负有主要责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令113号）第五十八条、第六十条，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令180号）第六十八条、第六十九条、第七十条，《公司信用类债券信息披露管理办法》第三十七条的规定，我局决定对成都市瀚宇投资有限公司及陈钢、李占彪、朱章林、宋阳、梁鹏、郑祖成采取出具警示函行政监管措施。公司及相关人员应当认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采用有效措施避免再次发生违法违规行为。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                     四川证监局 

                                  2024年12月2日

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