四川监管局

攀枝花中城股权投资基金管理有限公司：

经查，你公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是未对基金部分投资进行工商确权，未留存基金产品风险评级资料，未建立健全从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度，反映出你公司未充分履行谨慎勤勉义务。二是未按照合同约定披露基金季报。三是未及时填报并定期更新从业人员有关信息，高级管理人员变更未按规定报告。四是基金直接或间接为被投企业提供借款超出规定期限和比例。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第四条第一款、第二十四条、第二十五条第一款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（以下简称《若干规定》）第八条第一款第一项、第八条第二款规定。

根据《若干规定》第十三条第一款、《私募办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交整改完成的书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

    四川证监局 

                                 2024年11月18日

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