四川监管局

四川省东泰光华股权投资基金管理有限责任公司：

经查，你公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是未认真履行谨慎勤勉义务，包括从业人员证券买卖申报制度未严格执行、未对个别投资者的资产证明进行收集和审慎核查、未及时为个别投资者开立信息披露账户、与其他公司混同办公。二是对部分投资者未严格履行投资者适当性管理义务，包括未要求签署合格投资者书面承诺，未进行风险识别能力和风险承担能力评估。三是从业人员信息未按规定及时填报更新。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第四条第一款、第十六条和第二十五条第一款的规定。

根据《私募办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真履行基金管理人职责，对存在的问题进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                   四川证监局 

                                2024年10月25日

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