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| 索 引 号 | bm56000001/2024-00006155 | 分 类 | |
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| 发布机构 | 发文日期 | 1716945055000 | |
| 名 称 | 2024年四川辖区证券基金经营机构现场检查随机抽取结果公示 | ||
| 文 号 | 主 题 词 | ||
2024年四川辖区证券基金经营机构现场检查随机抽取结果公示
按照证监会关于证券基金机构随机抽查工作要求，结合四川证监局2024年度现场检查计划，我局于近日开展了2024年四川辖区证券基金经营机构现场检查随机抽取工作。抽取工作严格按照相关规定和程序组织实施，现将抽取配对结果公示如下：
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检查项目 |
检查对象 |
检查组 |
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反洗钱以及投资者适当性情况检查 |
华西证券股份有限公司 |
检查一组 |
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平安证券股份有限公司四川分公司 |
检查二组 |
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国泰君安证券股份有限公司四川分公司 |
检查三组 |
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华泰证券股份有限公司成都锦晖西二街证券营业部 |
检查四组 |
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中国中金财富证券有限公司广安金安大道证券营业部 |
检查五组 |
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国投证券股份有限公司成都人民南路证券营业部 |
检查六组 |
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基金销售机构合规情况专项检查 |
成都银行股份有限公司 |
检查一组 |
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中国工商银行股份有限公司四川省分行 |
检查二组 |
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交通银行股份有限公司四川省分行 |
检查三组 |
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华西证券股份有限公司 |
检查四组 |
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徽商银行股份有限公司成都分行 |
检查五组 |
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广发银行股份有限公司成都分行 |
检查六组 |
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证券公司组织机构规范整改暨子公司管控专项检查 |
华西证券股份有限公司 |
检查一组 |
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证券公司债券交易业务专项检查 |
华西证券股份有限公司 |
检查一组 |
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证券投资咨询机构合规情况检查 |
四川大决策证券投资顾问有限公司 |
检查一组 |
四川证监局
2024年5月29日
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