山西监管局

山西三立期货有限公司：

经查，我局发现你公司存在以下问题：一是报送信息不真实、不准确、不完整；二是未按规定履行报告义务；三是对分支机构管理不到位。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百条第一款第一项及第二款、第一百零一条、第五十一条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应在收到本决定之日起，立即采取有效措施进行整改，全面加强合规管理，健全公司治理,完善内部控制，强化分支机构管控，并于收到本决定书之日起30日内将整改情况书面报送我局。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                 中国证券监督管理委员会山西监管局    

2024年9月18日          

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