山西监管局

徐丽霞、张卫平、孔苗：

经查，截至2024年4月30日，山西九加一生态环境治理股份有限公司（以下简称九加一）未按规定在法定期限内披露2023年年度报告，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第二十一条第一款、《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第十二条的规定。徐丽霞作为董事长、张卫平作为总经理、孔苗作为董事会秘书，未按照《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第二十一条第二款、《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第五条的规定忠实、勤勉地履行职责，对公司上述行为负有主要责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第七十二条、《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第四十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应采取有效措施予以整改，严格按照法律法规规定履行信息披露义务。现要求你们及时在规定网站披露2023年年度报告，并于6月30日前向我局报送书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                   中国证券监督管理委员会山西监管局

                             2024年5月10日       

【打印】 【关闭窗口】