山西监管局

孙铭君：

经查，太原清控科创投资基金管理有限公司在开展私募基金业务活动中，存在管理人有关信息更新不及时，投资者适当性资料保存不完善，基金专户管理不规范，未向投资者披露可能存在的利益冲突情况，从事与私募基金管理无关的业务等情形。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第四条第一款、第二十四条、第二十五条第一款、第二十六条的规定，你作为太原清控科创投资基金管理有限公司法定代表人、执行董事、总经理，对上述违规行为负有主要责任。

按照《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

按照上述规定，现提醒你高度重视，充分吸取教训，强化守法合规意识，在工作中做到勤勉尽责，采取有效措施切实整改。

你应当在2024年12月6日前向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会山西监管局     

2024年11月4日           

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