山西监管局

 2011年，山西证监局着力推进辖区证券期货市场监管信息公开工作，认真贯彻落实信息公开工作相关规定，紧紧围绕和服务我局“求创新、强监管、促发展”工作方针，以制度建设为抓手，促进依法行政，提高监管透明度，圆满完成了本年度监管信息公开工作。

 根据《中华人民共和国政府信息公开条例》第三十一条、第三十二条和《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》第十七条的有关规定，现将山西证监局2011年度监管信息公开工作有关情况公布如下：

 一、监管信息公开相关制度建设情况

 1、制定制度，形成体系

 2008年，山西证监局信息公开工作小组根据《中华人民共和国政府信息公开条例》、《中国证券监督管理委员会证券期货监管信息公开办法（试行）》起草制定了《山西证监局证券期货监督管理信息公开实施办法》（晋证监发[2008]120号），编制《山西证监局信息公开目录》和《监管信息公开申请处理文书》，确定了我局“纳入地方统计指标体系的监管信息”的具体内容和格式，初步形成了监管信息公开制度体系。过去几年中，我局认真贯彻落实监管信息公开各类规章制度，较好地完成了各类监管信息公开工作。

 2、规范流程，有效公开

 2011年，我局严格执行信息公开工作流程，严谨规范、审慎稳妥地做好信息公开各项工作。对日常监管中产生的应纳入公开范围的监管信息，由各处信息员负责整理，严格在规定时间内报经处长、业务分管局长及信息公开工作分管局长层层把关审批，并由局定密责任人进行保密性审查，确保信息公开工作严密规范、准确无误和及时高效。

 二、主动公开监管信息情况

 截至2011年底，我局共主动公开监管信息1059条。包括“证监局主题分类”栏目公开监管信息530条，“证监局文种体裁”栏目公开监管信息529条，其中“行政许可”栏目公开监管信息427条。

 三、其他情况

 截至2011年底，我局未出现依申请公开监管信息和不予公开监管信息情况，未出现咨询处理情况，未出现因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼情况，没有产生政府支出与收费。

 四、监管信息公开工作存在的问题及改进措施

 过去的一年中，全局相关人员通力合作，积极协调配合，顺利完成了监管信息公开工作。但由于人员配备紧张，我局外网“信息公开”栏目下“制度规范”和“风险提示”子栏目存在内容不够丰富，更新不够及时的问题。

 在今后的工作中，我局将加强监管信息工作的人员配备，选调有计算机背景的人员专门负责信息公开的栏目建设，逐步完善“信息公开”栏目，加紧充实、增补和更新有关内容。同时，要进一步强化信息公开工作责任意识，完善信息公开签发制度、督导机制和工作流程，加强日常监管工作和信息公开工作的对接，全面、准确、及时向社会公布监管信息，不断提高监管信息公开工作的时效性和质量。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  二○一二年三月二十八日