山西监管局

　 2013年以来，山西证监局认真贯彻《中华人民共和国政府信息公开条例》、《中国证券监督管理委员会证券期货监管信息公开办法（试行）》等有关规定，立足投资者需求，主动丰富信息公开内容，增强公开意识，规范公开程序，创新公开形式，有效提高监管透明度，圆满完成了辖区监管信息公开各项工作。现将有关工作情况报告如下：

　一、监管信息公开规章制度建设情况

 （一）制度建设

 根据《中华人民共和国政府信息公开条例》、《中国证券监督管理委员会证券期货监管信息公开办法（试行）》，我局制定了《山西证监局证券期货监督管理信息公开实施办法》（晋证监发[2008]120号）和编制了《山西证监局信息公开目录》、《监管信息公开申请处理文书》以来，我局结合监管工作实际，不断完善相关规定，已形成了一系列较为完整的监管信息公开规章制度。　 

（二）工作流程情况

2013年，我局严格执行信息公开工作流程，严谨规范、审慎稳妥做好信息公开各项工作。一是及时、准确公开监管信息。对日常监管中产生的应纳入公开范围的监管信息，根据相关制度流程，及时向社会主动公开辖区证券期货监管信息，确保发布信息内容准确、格式规范，切实保障投资者的知情权、参与权和监督权；二是以信息公开手段促进优化行政许可工作机制。认真落实证监会关于取消和下放第六批行政审批项目的要求，对公开的《行政许可项目目录》、《申请材料目录》和《备案项目指引》等进行调整，坚持每周在互联网站公示行政许可申请事项审核工作进度，实现了审批环节信息的全程透明、全程监督；三是严格信息公开保密审查。深入贯彻环球360会员登录《关于加强证券期货监管系统互联网门户网站信息发布保密审查工作的通知》精神，按照“谁公开、谁审查、谁负责”的原则，严格落实监管信息公开的事前审查制度。

 二、主动公开监管信息情况

（一）主动公开政府信息的数量

截至2013年12月31日，全局累计主动公开监管信息1042条，其中新发布信息133条。

（二）主动公开政府信息的主要类别情况

主动公开的证券期货监管信息按证监局主题和证监局文种体裁进行分类。按证监局主题分为：综合政务、证券中介机构监管、上市公司监管、基金监管、期货监管、境外机构监管等。按证监局文种体裁分为：机构职能、制度规范、通知公告、行政许可、办事指南、监管对象、统计信息、风险提示等。

（三）主动公开政府信息的形式

通过网站公开的形式主动公开证券期货监管信息。

三、其他信息公开情况

2013年，共收到1件依申请公开监管信息的申请，已按照相关规定依法向其出具了答复告知书；全年未出现因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼的情况。

 四、监管信息公开工作存在的主要问题及改进情况

存在的问题：一是部分公开信息更新不及时；二是信息公开相关审核机制需进一步完善。

下一步，我局将认真组织开展信息公开相关文件学习，进一步增加强信息公开工作责任意识，做好互联网信息的公开、补充、修订和更新等工作，确保公开的监管信息及时、有效、准确、完整。同时，将加强信息公开、法律审查、保密审查等方面的协调配合，进一步完善对所公开信息内容的审核把关和保密审查等工作机制。