索  引  号 bm56000001/2024-00009027 分        类
发布机构 发文日期 1721943650000
名        称 证券公司反洗钱及投资者适当性情况现场检查双随机抽取结果公示
文        号 主  题  词

证券公司反洗钱及投资者适当性情况现场检查双随机抽取结果公示

为贯彻落实“双随机、一公开”制度,上海证监局近日启动了上海辖区证券公司反洗钱投资者适当性情况2024年现场检查双随机抽取工作,上海市证券同业公会和部分证券公司代表对抽取过程进行了全程监督,双随机抽取产生的检查对象名单如下:

序号

公司名称

1

申万宏源证券有限公司

2

摩根大通证券(中国)有限公司


下一步,上海证监局将按照证监会相关要求,对上述机构适时开展现场检查。

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