上海监管局

金葵华：

经查，华金证券股份有限公司在业务开展过程中存在以下行为：

一是私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，经证监会令第203号修订，以下简称《私募资管业务办法》）第四十七条第三项的规定。

二是私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位，违反了《私募资管业务办法》第五十九条第二款的规定。

你作为时任分管资产管理业务的副总裁，对公司相关违规行为负有管理责任。根据《私募资管业务办法》第七十八条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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