上海监管局

夏三燕、夏景华、曹毅：

经查，因对2022年度审计报告初步审计意见存在异议，2023年4月，在未经董事会、股东大会审议的情况下，上海交大昂立股份有限公司（以下简称公司）管理层擅自以公司名义向公司聘任的2022年度财务报告审计机构中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)发送《解除相关业务约定书的通知》。公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四十四条、《中华人民共和国公司法》第一百六十九条第一款的相关规定。

公司联席代理总裁夏三燕、联席代理总裁夏景华、财务总监曹毅，法人治理意识淡薄，对公司上述违规行为负有责任，不符合《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第五十三条的规定。

为维护市场秩序，规制上述违规行为，根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，我局决定对夏三燕、夏景华、曹毅采取出具警示函的监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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