上海监管局

上海古鳌电子科技股份有限公司、陈崇军、李瑞明、田青、侯耀奇、姜晓丹：

经查，上海古鳌电子科技股份有限公司（统一社会信用代码：91310000630452159C，以下简称古鳌科技或公司）存在以下违规行为：

2021年12月14日，古鳌科技披露收购北京东方高圣投资顾问有限公司51%股权（后迁址广东并更名为东高（广东）科技发展有限公司，简称“东高科技”）的公告。2022年以来，东高科技工商登记信息中变更了名称、住所和法人。但东高科技《经营证券期货业务许可证》至今未完成法人信息变更，公司2022年年报、2023年年报中未完整、准确披露相关信息，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项规定，我局决定对古鳌科技采取出具警示函的行政监管措施。

古鳌科技实际控制人、时任董事长陈崇军（上市以来至2023年5月任职）对古鳌科技2022年年报未完整、准确披露前述事项负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第五十二条第三项规定，我局决定对陈崇军采取出具警示函的行政监管措施。

古鳌科技时任总经理李瑞明（2021年10月至2023年5月任职）对古鳌科技2022年年报未完整、准确披露前述事项负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第五十二条第三项规定，我局决定对李瑞明采取出具警示函的行政监管措施。

古鳌科技董事会秘书田青（2022年11月至今任职）对古鳌科技2022年年报、2023年年报未完整、准确披露前述事项负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第五十二条第三项规定，我局决定对田青采取出具警示函的行政监管措施。

古鳌科技董事长侯耀奇（2023年5月至今任职）对古鳌科技2023年年报未完整、准确披露前述事项负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第五十二条第三项规定，我局决定对侯耀奇采取出具警示函的行政监管措施。

古鳌科技总经理兼财务总监姜晓丹（2023年5月至2024年11月任职总经理）对古鳌科技2023年年报未完整、准确披露前述事项负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第五十二条第三项规定，我局决定对姜晓丹采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。        

 

 

中国证券监督管理委员会上海监管局

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