上海监管局

贾红波：

经查，你任职的淳厚基金管理有限公司（统一社会信用代码：91310109MA1G5L0R9J，以下简称公司）未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息，不符合《关于实施<公开募集证券投资基金管理人监督管理办法>有关问题的规定》（证监会公告〔2022〕33号）第二条第二十二款的规定，违反了《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（证监会令第198号，以下简称《公募管理人办法》）第三十二条第一款的规定。

你作为公司董事长，是公司股权事务管理的第一责任人，对公司上述行为负有责任。

以上事实有相关协议、银行账户流水以及相关人员谈话记录等证据证明。

根据《公募管理人办法》第六十八条第一款的规定，我局决定：

认定贾红波为不适当人选，自收到本决定书之日起三年内，不得担任公募基金管理人的董事、监事和高级管理人员。公司应当在收到本决定书之日起30个工作日内，作出免除贾红波相关职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

 

 

中国证券监督管理委员会上海监管局

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