山东监管局

2016年，山东证监局认真贯彻落实《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）、《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》有关规定，认真做好政府信息主动公开工作，审慎办理政府信息依申请公开事项，依法保障社会公众的知情权、参与权和监督权。

　　一、增强责任意识，提高公开信息的有用性、及时性

我局深入贯彻落实《条例》和国务院、证监会有关文件精神，不断完善信息公开工作机制。一是为进一步提高监管工作透明度，对我局信息公开工作制度进行了修订；二是为方便公众查找信息，制作《山东证监局证券期货监督管理信息公开工作指南》并在官网公布；三是为提升监管效果，扩充了主动公开信息内容，如公开对上市公司及相关方实施的行政监管措施；四是对我局网站内容进行定期梳理，及时更新相关信息，确保更新及时、内容准确、链接可用。 

　　二、主动公开政府信息情况

（一）我局互联网站主动公开政府信息情况

伴随着证监会进一步简政放权，行政审批备案事项大幅精简，我局2016年行政许可公开信息数量较上一年减少了58.51%。剔除行政许可公开信息，我局统计指标、机构名录等其他公开信息数量与上一年度基本持平。（详见表1，表2）

　　

表1

 

表2

　　2016年，我局共计主动公开政府信息330余条，主要涵盖以下内容：

　　1.证券期货市场统计数据。在“统计信息”栏目发布月度证券期货统计数据12期、季度证券期货统计数据4期；在“监管对象”栏目发布辖区监管对象名录12期。

　　　 

　2.监管工作动态。在“监管工作”中发布重要会议、重要监管举措、重要培训、重点工作开展情况等监管工作动态信息30余条。

　　　 

　　3.行政审批事项。在“行政许可”栏目发布证券期货经营机构行政许可申请受理及审核情况公示信息39条；在“辅导企业信息”栏目发布拟上市公司辅导备案受理登记、辅导工作进度及保荐机构辅导工作总结等信息45条。

 

　　　

　　4.行政处罚及行政监管措施。在“行政处罚”栏目发布由我局作出的行政处罚决定4条，在“上市公司行政监管措施决定”栏目发布由我局作出的涉及上市公司及相关方的行政监管措施7条。

5.投资者保护。在“投资者保护”栏目发布证监会及我局开展投资者保护工作动态信息、投资者咨询热点、警示案例等信息近30条。

　　　 

　（二）新闻稿件发布情况

　　2016年，我局通过四大证券报、大众网等主流媒体发布新闻稿件12篇。

　　三、依申请公开政府信息情况

　　（一）申请情况

2016年，我局共收到5位申请人（均为自然人）提出的政府信息公开申请5件，申请公开信息8项，全部为信函申请。

（二）答复情况

　　截至2016年底，5件信息公开申请均已在法定期限内办理完毕。其中同意部分公开的2件，占比40%；不同意公开的2件（理由为涉及商业秘密或属于行政机关内部管理信息），占比40%；告知通过其他渠道办理的1件，占比20%。

　　四、因政府信息公开申请行政复议或提起行政诉讼情况

2016年，我局共发生3起因政府信息公开申请行政复议事项，均已办毕，均维持原行政行为；未发生因政府信息公开申请提起行政诉讼的情况。

五、信息公开收费及减免情况

　　2016年，我局未收取与政府信息公开相关的检索、复制、邮寄等费用。

　　六、存在问题及改进措施

　　我局政府信息公开工作取得了一定成效，但与公众需求仍存在差距。我局将继续坚持依法、合规、便民的原则，依法行政，依法监管，进一步做好政府信息公开工作。一是坚持以信息公开促监管，强化主动发布机制。通过进一步拓宽主动信息公开范围及发布渠道，提升政府信息公开的广度和深度。二是增强服务意识，积极稳妥做好信息依申请公开事项。通过完善受理、审查、处理、答复以及备查等各环节流程，更好地维护市场参与者的知情权、参与权和监督权，发挥信息公开对资本市场健康发展的促进作用。