陕西监管局

2022年4月20日，十三届全国人大常委会第三十四次会议表决通过《中华人民共和国期货和衍生品法（简称《期货和衍生品法》），自2022年8月1日起施行。《期货和衍生品法》以服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革为出发点和落脚点，坚持市场化、法治化、国际化方向，全面系统规定了期货市场和衍生品市场各项基础制度，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚强的法治保障，具有非常重要而又深远的意义。本次《期货和衍生品法》的制定，在总结历史经验和借鉴国际有益做法的基础上，做了一系列制度安排，其中重点之一就是突出对普通交易者的保护。

为体现监管的人民性，《期货和衍生品法》设立期货交易者专章，构建了交易者保护的制度体系：建立交易者分类和适当性制度;系统规定交易者保护制度，明确交易者享有的各项权益;禁止期货交易场所、监管机构及其工作人员，期货经营机构的从业人员等特殊主体参与期货交易，防范利益冲突;全面系统规定期货经营机构禁止从事损害交易者利益的行为规范;完善期货市场民事法律责任体系;完善多元纠纷解决机制。

《期货和衍生品法》明确了交易者的概念，明确交易者享有的知情权、查询权、保密权等权利；划分了投机者和套期保值者，准确地区别于证券市场上的投资者。明确了交易者与期货经营机构的关系，将交易者分为专业交易者和普通交易者，为适当性管理奠定了基础。明确规定要建立交易者保障基金，并将现行期货领域的当事人承诺制度上升为法律，充分发挥当事人承诺制度快速、有效赔偿交易者损失的优势。此外，本法重点规定了交易者获得民事赔偿的条款，同时确立了民事赔偿责任优先、与期货经营机构发生纠纷后的举证责任倒置、建立交易者保障基金等配套制度。