青海监管局

当事人:王晖,男,1987年8月出生,住址:北京市朝阳区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对王晖出借自己证券账户的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,王晖存在以下违法事实:

“王晖”账户开立于2015年5月6日,托管于中信证券股份有限公司北京紫竹院路证券营业部。2020年12月底至调查日,王晖将该账户出借给张延峰使用,张延峰借用该账户交易“ST胜尔”。截止2021年12月31日,“王晖”证券账户累计买入“ST胜尔”3,234,493股,成交金额10,797,976.82元,累计卖出“ST胜尔”1,232,600股,成交金额7,377,554.00元。借用期间该账户资金全部来源于张延峰,账户交易由张延峰进行决策。

上述违法事实,有相关证券账户资料、银行账户资料、询问笔录、情况说明、相关账户交易使用的IP地址等证据证明,足以认定。

王晖的上述行为违反了《证券法》第五十八条“任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述违反规定出借自己的证券账户的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,我局决定:对王晖责令改正,给予警告,并处以五万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和我局备案(传真:0971-8236887)。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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