青岛监管局

联储证券股份有限公司:

经查，你公司同业拆借业务风险管理措施不到位、决策审批机制不完善，子公司管理不到位，从业人员行为管控有效性不足，反映出你公司的公司治理不完善，未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理。上述情形违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十五条、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第一百零四条和《证券公司设立子公司试行规定》（证监会公告〔2012〕27号）第十三条规定。

依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第二款的规定，我局决定对你公司采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，你公司应当在监管措施决定下发之日起一年内，每3个月开展一次内部合规检查，根据检查情况不断完善管理制度和内部控制措施，加强对业务和人员管理，防范和控制风险，并在每次检查后10个工作日内向我局报送合规检查报告。