青岛监管局

吕春卫:

经查，联储证券股份有限公司同业拆借业务风险管理措施不到位、决策审批机制不完善，子公司管理不到位，公司治理不完善，未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条等有关规定。

你作为公司董事长，2023年6月27日至12月19日期间代为履行总经理职务，对公司上述违规行为负有责任。依据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请按我局指定的日期携带有效证件到青岛证监局（地址：青岛市市南区东海西路39号世纪大厦）接受监管谈话。