宁波监管局

申万宏源证券承销保荐有限责任公司、孙冰妍：

经查，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称申万宏源）督导的宁波友联盛业文化发展股份有限公司（以下简称友联盛业）存在未履行挂牌公司收购信息披露义务、信息披露文件存在虚假记载、收购过渡期违规改选董事会等问题。申万宏源作为友联盛业主办券商，孙冰妍作为持续督导员，你们未能勤勉尽责履行持续督导职责，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第四十条第一款，《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第四十一条第一款的规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第七十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                           宁波证监局

                                  2024年11月20日

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