辽宁监管局

    当事人：荣科科技股份有限公司（以下简称荣科科技），住所：辽宁省沈阳市沈阳经济技术开发区开发大路7甲3号。

    何任晖，男，1973年7月出生，时任荣科科技董事长、总裁，案涉期间荣科科技实际控制人，住址：北京市海淀区。

    崔万田，男，1973年5月出生，时任荣科科技董事，住址：沈阳市皇姑区。

    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对荣科科技信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

    经查明，荣科科技存在以下违法事实：

    一、关联关系情况

    涉案期间，辽宁国科实业有限公司（以下简称国科实业）为荣科科技控股股东，何任晖为荣科科技的实际控制人，崔万田为荣科科技时任董事。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，以下简称《信披办法》）第六十二条第四项，国科实业、崔万田为荣科科技的关联人。

    二、未按规定披露关联担保及重大担保

    2021年6月21日，荣科科技与中汇传媒有限公司（以下简称中汇传媒）、国科实业签订《保证合同》，约定荣科科技为国科实业对中汇传媒的1,062.97万元债务提供连带责任担保。

    2021年7月21日，荣科科技与崔万田、中汇传媒签订《协议书》，约定荣科科技为崔万田对中汇传媒1,520万元债务提供连带责任担保。

    2021年10月19日，荣科科技与盘锦银行股份有限公司兴建支行（以下简称盘锦银行兴建支行）签订《保证合同》，约定荣科科技为盘锦捷能实业有限公司对盘锦银行兴建支行2.3亿元债务提供保证担保，保证金额占荣科科技最近一期经审计净资产的比例为16.84%。

    根据《证券法》第八十条第一款、第二款第三项，《信披办法》第十一条第一款、第二款、第二十四条第一款第二项、第三项、第六十二条第三项，参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年12月修订）第7.1.14条第一款、第二款第一项、第六项及第7.2.13条第一款的规定，荣科科技应当在发生上述担保后及时披露，其未按规定及时披露。

    上述违法事实，有相关公告、相关合同、企业工商资料、公司提供的情况说明和文件资料、询问笔录等证据证明，足以认定。

    我局认为，荣科科技未按规定及时披露关联担保及重大担保事项，违反了《证券法》第八十条第一款、第二款第三项的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述违法行为。

    根据《证券法》第八十二条第三款、《信披办法》第五十一条第一款、第二款的规定，对相关责任人认定如下：何任晖作为时任董事长、总裁，组织实施荣科科技上述关联担保及重大担保事项，未勤勉尽责，系荣科科技上述信息披露违法行为直接负责的主管人员。崔万田作为时任董事，参与、知悉荣科科技对于其个人债务进行关联担保，未向公司及时报告该事项，未勤勉尽责，系荣科科技未及时披露对其个人进行关联担保违法行为的其他直接责任人员。

    何任晖作为案涉期间荣科科技实际控制人，组织、指使荣科科技实施关联担保及重大担保，其行为构成《证券法》第一百九十七条第一款所述情形。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局决定：

    一、对荣科科技责令改正，给予警告，并处以50万元的罚款；

    二、对何任晖给予警告，并处以130万元罚款，其中作为直接负责的主管人员50万元，作为实际控制人80万元；

    三、对崔万田给予警告，并处以30万元的罚款。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送辽宁证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

       

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                   2023年4月26日