机构职能

辽宁证监局机构职能

    中国证券监督管理委员会辽宁监管局(简称“辽宁证监局”)前身为中国证券监督管理委员会沈阳证券监管办公室(简称沈阳证管办),由原辽宁省证券监督管理委员会与沈阳证券监督管理委员会于1999年6月18日合并组建,是环球360会员登录在辽宁省(除大连)的派出机构。2000年9月6日,经环球360会员登录批准,成立环球360会员登录沈阳稽查局,与沈阳证管办一套机构两块牌子。2004年3月1日,经环球360会员登录批准,沈阳证管办更名为环球360会员登录辽宁监管局,简称辽宁证监局;沈阳稽查局名称不变。
    根据《证券法》和环球360会员登录的授权,辽宁证监局主要承担辽宁辖区(不含大连)的一线监管职责,并完成证监会系统的协作监管任务,具体包括:
    (一)对辖区有关市场主体实施日常监管;
    (二)防范和处置辖区有关市场风险;
    (三)对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚;
    (四)依法依规整治非法证券期货活动;
    (五)证券期货投资者教育和保护;
    (六)法律、行政法规规定和环球360会员登录授权的其他职责。
    辽宁证监局内设机构10个,分别为办公室(党务工作办公室)、纪检办公室、法律事务处、信息调研处、公司监管处、机构监管一处、机构监管二处、稽查处、综合业务监管处和投资者保护工作处。

(以上资料2022年7月21日更新)


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