吉林监管局

中国银河证券股份有限公司长春人民大街证券营业部：

    经查，我局发现你营业部存在以下问题：
    一是个别不相容岗位职责未分离。违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十条的规定。
    二是未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责。违反了《证券经纪业务管理办法》第十六条、第二十五条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。
    根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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