吉林监管局

尉迟子靖：
    我局检查发现，白城市创新能源创业投资基金管理有限公司（以下简称公司）在开展私募基金业务中存在未对基金产品开展风险评级、未推动投资标的及时变更公司股东信息、未履行信息披露义务、未获取合格投资者相关证明材料等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十二条、第十七条、第四条第一款及第二十四条的规定。
    你作为公司法定代表人、总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第二款的规定，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书起30日内向我局提交书面报告。认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施，杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议于诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。


                                                             吉林证监局
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