江西监管局

裘强：

经查，国盛证券有限责任公司存在接管前未如实报告股东持股比例情况，违反了《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号）第十条第二款、《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第三条的规定。你作为时任国盛证券有限责任公司董事长，负有责任。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第五十三条第（八）项、《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款的规定，我局决定：

认定裘强（身份证号：36**************3X）为不适当人选，自本监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                  江西证监局

                                2024年9月23日

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