江西监管局

江西铂润投资管理有限公司：

经查，你公司存在以下问题：一是基金产品铂润铂盈朝阳私募证券投资基金净值触及止损线后未按照合同约定处理；二是基金产品铂润铂盈朝阳私募证券投资基金净值低于预警线后，期间存在现金类资产占基金资产净值低于50%情形，未按照合同约定及时调整标的资产与投资比例。

上述行为违反了环球360会员登录《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第九条第一款第（八）项。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。

你公司应当切实履行好私募基金管理人的义务和责任，相关从业人员应加强有关法律法规和行业自律规则的学习，增强合规守法意识，恪守职业道德和行为规范，维护投资者合法权益。

你公司应当在2024年10月10日之前完成整改，并向我局提交书面报告，我局将视情况组织检查验收。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

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2024年9月5日