江苏监管局

    当事人:韩光明,男,1981年8月出生,住址:江苏省镇江市。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对韩光明作为证券从业人员买卖股票违法行为进行了立案调查,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人韩光明未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明,韩光明存在以下违法事实:

一、作为证券从业人员的情况

2014年7月8日至2021年9月3日期间,韩光明在银河证券股份有限公司(以下简称银河证券)南京江东中路营业部任职,先后担任证券经纪人及理财经理,具有证券从业人员的身份。

二、作为从业人员违规买卖证券情况

1.韩某喜系韩光明父亲,其名下“韩某喜”证券账户开立于银河证券南京江东中路营业部。其中,普通账户开立于2014年7月23日;信用账户开立于2015年3月4日后注销,重新开立于2015年4月10日。2014年10月10日至2020年3月9日期间,韩光明控制使用“韩某喜”证券账户进行股票交易,该账户亏损713,991.42元。账户内资金主要来自于韩光明本人及其家庭资金,资金去向主要为韩光明本人或归还其借款。

2.李某艳系韩光明妻姐,其名下“李某艳”证券账户于2020年3月10日开立于银河证券南京江东中路营业部。2020年3月10日至2021年4月29日期间,韩光明控制使用“李某艳”证券账户进行股票交易,该账户亏损46,305.54元。账户内资金主要来自于韩光明本人及其家庭资金,资金去向主要为韩光明本人。

上述违法事实,有劳动合同、询问笔录、证券账户资料、证券交易记录、情况说明、证券公司出具的相关文件等证据证明,足以认定。

我局认为,韩光明作为证券从业人员,控制使用他人证券账户买卖股票的行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述证券从业人员买卖股票违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,我局决定:对韩光明处以8万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行中信银行北京分行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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