江苏监管局

江苏金百灵资产管理有限责任公司:

我局在举报事项核查中发现,你公司在管理“现金流管理1号私募基金”过程中,存在以下违规行为:

一、未按照基金合同约定为投资者办理赎回,未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第四条第一款规定。

二、未按照基金合同约定如实向投资者披露基金净值信息,违反了《暂行办法》第二十四条规定。

根据《暂行办法》第三十三条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规管理。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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