江苏监管局

中国农业银行股份有限公司仪征真州支行:

经查,2020年至2021年期间,你支行个别人员在销售基金时,不具备基金从业资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款的规定。

依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,我局决定对你支行采取出具警示函的行政监督管理措施。你支行应对上述问题进行整改,并于收到本决定之日起30天内向我局提交书面整改报告,我局将视情况进行检查验收。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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