湖南辖区2023年上半年证券期货投诉情况通报
日期:2023-07-13 来源:
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各证券期货经营机构、证券投资咨询机构:
现将2023年上半年辖区证券期货经营机构的投诉情况予以通报。各机构要高度重视投诉处理工作,切实维护投资者合法权益。具体如下:
一、情况综述
(一)2023年上半年投诉总量
上半年,我局接收各类咨询、投诉、举报1070件。其中来电288件,占比26.92%;环球360会员登录“12386”平台转办事项493件,占比46.07%;书面来信(含证监会转办函)252件,占比23.55%;来访37批/49人次,占比3.46%。
(二)书面投诉的分布
上半年,我局收到针对辖区证券期货经营机构的书面投诉68件。从投诉对象看,36件针对证券投资咨询机构,占比52.94%;30件针对证券经营机构,占比44.12%;2件针对期货经营机构,占比2.94%。(注:对证券期货经营机构的投诉统计中剔除了重复投诉,未提供相关线索、证据等不予受理情形。)
(三)书面投诉变动趋势
针对证券投资咨询机构的书面投诉增加21件,同比增加140%,其中19件已撤诉。
针对证券经营机构的书面投诉增加11件,同比增加57.89%,其中3件已撤诉。
针对期货经营机构的书面投诉减少8件,同比下降80.00%。
二、书面投诉反映的问题通报
(一)涉及证券投资咨询机构问题
上半年,我局收到针对证券投资咨询机构的书面投诉涉及金证投顾(11件)、民众投资咨询(10件)、盈亚投资咨询(6件)、海顺投顾(5件)、爱盈投顾(4件)。反映问题主要为:投资咨询机构虚假宣传。
(二)涉及证券经营机构问题
上半年,我局收到针对证券经营机构的书面投诉涉及第一创业湖南分公司(15件);方正证券及其在湘营业部(5件);湘财证券及其在湘营业部(3件);财信证券及其在湘营业部、西南证券湖南分公司(各2件);中泰证券、国新证券、华泰证券湖南分公司(各1件)。反映的问题主要包括:从业人员21件,代销产品纠纷3件,佣金纠纷2件,信息系统纠纷2件,融资融券纠纷1件,规范经营1件。
(三)涉及期货经营机构问题
上半年,我局收到针对期货经营机构的书面投诉涉及财信期货(2件),均反映期货公司诱导交易。
特此通报
湖南证监局
2023年7月3日