黑龙江监管局

江海证券有限公司：

经查，2018年5月至2020年8月,你公司在开展债券投资交易过程中，存在规避内控及监管要求的行为，反映出你公司内部控制不完善。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条,《中国人民银行 银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发[2017]302号）第三条、第六条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

黑龙江证监局      

                               2024年12月19日

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