黑龙江监管局

当事人：陈振华，男,1962年12月出生，时任哈尔滨威帝电子股份有限公司（以下简称威帝股份）董事。住址：黑龙江省哈尔滨市香坊区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对陈振华违反限制性规定转让威帝股份案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述和申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，当事人存在以下违法事实：

一、陈振华在威帝股份职务和持有“威帝股份”情况

陈振华在2023年7月7日至7月10日担任威帝股份董事。

截至2023年7月6日，陈振华持有“威帝股份”137,524,155股，占威帝股份总股本的24.47%。

二、陈振华限制期转让“威帝股份”情况

2023年7月15日，威帝股份披露2023年半年度业绩预告。

在威帝股份披露2023年半年度业绩预告的前十日内，陈振华于7月7日、7月10日通过大宗交易卖出“威帝股份”合计6,640,000股，占威帝股份总股本的1.18%，成交金额2,656.56万元。按照拟制成本法计算，陈振华在限制期内转让“威帝股份”无违法所得。

上述违法事实，有询问笔录、证券交易流水、微信聊天记录、公司公告等证据证明，足以认定。

我局认为，陈振华作为威帝股份时任董事，在威帝股份披露2023年半年度业绩预告的前十日内减持“威帝股份”股票，该行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕19号）第十二条第（二）项和《证券法》第三十六条第二款的相关规定，构成《证券法》第一百八十六条所述的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十六条的规定，我局决定：

对陈振华责令改正，给予警告，并处以795万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

                      

                      黑龙江证监局    

                       2024年2月28日