河北监管局

为贯彻《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（以下简称《意见》）文件精神，落实“公平在身边”投资者保护专项工作部署，提升辖区证券期货经营机构投资者服务水平和创新能力，河北证监局联合河北省证券业协会于6月18日在石家庄组织召开了“公平在身边”投资者保护暨创新业务培训会议。河北辖区证券期货经营机构负责人260余人参加了此次培训。河北证监局副巡视员于东升到会并讲话。

于东升同志在讲话中指出，《意见》作为指导投资者保护工作和促进市场健康发展的纲领性文件，是我国资本市场发展历程中一个里程碑，以投资者保护为切入点，有利于从根本上解决困扰资本市场的投融资功能不均衡等长期顽疾和突出问题。证监会开展“公平在身边”投资者保护专项活动，目的是把《意见》的各项要求全面落实到资本市场改革发展和监管执法的各个环节，努力营造更加公平的市场环境。我局今年将通过加大宣传、完善投诉备案管理、发挥协会调解作用、优化上市公司投资者回报机制、有效落实投资者适当性制度等多项举措，全方位促进投资者保护工作的落实。同时，他指出资本市场创新与保护投资者合法权益最终将形成良性互动，希望各机构能够充分利用创新工具，提升自身竞争力，共同打造健康、稳健的资本市场发展环境。最后，于东升同志要求各机构认真学习，结合实际落实《意见》精神，深入开展“公平在身边”投资者保护专项活动，不断提高创新发展能力，将投资者保护和创新发展有机统一起来，切实保护投资者合法权益，共同促进辖区资本市场的健康稳定发展。

证监会投保局专家做了“承担首要责任，提高投资者满意度”专题讲座，对《意见》的三个层次主要内容和四个方面重要意义进行了深入解读，在简要分析12386投诉处理情况的基础上，从投诉处理政策法规、一站式投诉处理格局和12386投诉处理规则等三方面对《意见》提出的“上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任”的主要内容分享了自己的看法，提出了做好投资者投诉处理的六点建议。三家证券期货经营机构代表分别结合自身实际从员工合规教育、投资者适当性制度落实、投资者教育园地建设、投诉处理机制建设等方面分享了投资者教育及投资者保护工作的经验做法。

参会机构表示，通过培训和经验交流，加深了对《意见》主要内容和重要意义的理解，强化了证券期货经营机构对做好投资者保护工作的责任感，获益匪浅，达到了预期效果。